大地期货有限公司成立于1995年9月,目前注册资金2.4亿元,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务资质。风险管理服务子公司浙江济海贸易发展有限公司于2013年4月正式成立,可开展仓单服务、合作套保、基差交易和定价服务等试点业务。
Dadi Futures Co.,Ltd was established in September 1995, with current registered capital of RMB 240 million and business scope covering commodity futures brokerage, financial futures brokerage, futures investment consulting, and CTA. Zhejiang Jihai Trading and Development Co.,Ltd, the risk management subsidiary of the company ,has been established in April,2013, providing services like warehouse receipt service, cooperation hedging, basis trading and pricing, etc.

大地期货有限公司成立于1995年9月,目前注册资金2.4亿元,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务资质。风险管理服务子公司浙江济海贸易发展有限公司于2013年4月正式成立,可开展仓单服务、合作套保、基差交易和定价服务等试点业务。
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大地期货有限公司成立于1995年9月,目前注册资金2.4亿元,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务资质。风险管理服务子公司浙江济海贸易发展有限公司于2013年4月正式成立,可开展仓单服务、合作套保、基差交易和定价服务等试点业务。
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大地期货有限公司成立于1995年9月,目前注册资金2.4亿元,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务资质。风险管理服务子公司浙江济海贸易发展有限公司于2013年4月正式成立,可开展仓单服务、合作套保、基差交易和定价服务等试点业务。
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交易规则
交易所异常交易行为监控情况对照表
时间:2017-01-06   来源:大地期货   点击:2147次   分享到:

 

上海期货交易所

大连商品交易所

郑州商品交易所

中国金融期货交易所

自成交行为

客户单日在某一合约上的自成交次数超过5次(含5次),构成以自己为交易对象,多次进行自买自卖的。

客户或非期货公司会员单日在某一合约上的自成交次数达到5次(含5次)以上的,构成以自己为交易对象,多次进行自买自卖的异常交易行为。交易所认定的实际控制关系账户之间发生成交的,按照自成交行为进行处理

自成交行为:客户单日在某一合约自我成交 5次以上(含本数,下同)

客户单日在某一合约上的自成交次数达到或者超过5次的,构成以自己为交易对象,大量或者多次进行自买自卖的异常交易行为。套期保值交易的自成交次数不受此限。

频繁报撤单行为

客户单日在某一合约上的撤单次数超过500次(含500次),构成日内出现频繁申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为的。

客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数达到500次(含500次)以上的,构成频繁报撤单的异常交易行为。

频繁报撤单行为:客户单日在某一合约撤销定单笔数500笔以上。

客户单日在某一合约上的撤单次数达到或者超过400次的,构成日内撤单次数过多的异常交易行为。套期保值交易的撤单数量不受此限。

大额报撤单行为

客户单日在某一合约上的大额撤单次数超过50次(含50次),构成日内出现多次大额申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为的。单笔撤单的撤单量达到300手以上(含300手),视作大额报撤单。

客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数达到400次(含400次)以上的,且单笔撤单的撤单量超过合约最大下单手数的80%,构成大额报撤单的异常交易行为。

大额报撤单行为:客户单日在某一合约撤单笔数50笔以上且每笔撤单量800手以上。

客户单日在某一合约上的撤单次数超过100 次(含),且单笔撤单量达到或者超过交易所规定的限价指令每次最大下单数量80%的,构成大量或者多次申报并撤销申报的异常交易行为。套期保值交易、套利交易的撤单数量不受此限。

日内过度交易行为

 

 

 

客户单日开仓交易量超过10 手的,构成日内开仓交易量较大的异常交易行为。日内开仓交易量是指客户单日在所有合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和,套期保值交易的日内开仓数量不受此限。

实际控制关系账户合并持仓超限行为

1、实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。2、根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:(1)行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;(2)行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;(3)行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;(4)行为人与他人之间存在配偶关系;(5)行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;(6)行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;(7)行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;(8)交易所认定的其他情形。

实际控制关系账户的监管标准适用《关于<大连商品交易所异常交易管理办法(试行)>有关实际控制关系账户监管标准的通知》。一组实际关系账户单日在多个合约上合并持仓超限达到交易所处理标准的,按照一次认定。

被交易所认定为实际控制关系账户的一组客户持仓合并计算后超出交易所规定客户持仓限额。

两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码是指我所根据《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引(试行)》所规定标准认定的具有实际控制关系的账户。

影响交割结算价行为

 



客户利用对倒、对敲等手段交易,造成交割月合约价格异常波动幅度达到该合约涨跌停板幅度40%以上,影响该合约交割结算价。

 

盗码交易行为

 



客户盗取他人交易账号、密码进行交易并转移资金。

 

自然人客户违规持仓行为

 

 

自然人客户在交割月前一月最后一个交易日闭市时仍保留该交割月份持仓。

 

                                                         仅供参考,以交易所规则或最新通告为准

注: 上海交易所:因套期保值交易产生的自成交、频繁报撤单、大额报撤单不作为异常交易行为。 在统计客户和非期货公司会员自成交、频繁报撤单和大额报撤单次数时,全部成交否则自动撤销(FOK)和立即成交剩余指令自动撤销(FAK)指令属性形成的撤单和自成交不计入在内。

     大连交易所:1、在统计客户和非期货公司会员自成交、频繁报撤单和大额报撤单次数时,市价指令、止损(盈)指令、套利指令、附加立即全部成交否则自动撤销(FOK)和立即成交剩余指令自动撤销(FAK)指令属性形成的撤单和自成交不计入在内。2、由于套利交易、套保交易所产生的自成交行为、频繁报撤单行为、大额报撤单行为不作为异常交易行为。

    郑州交易所:由于套保交易所产生的自成交行为、频繁报撤单行为、大额报撤单行为不作为异常交易行为。在统计客户和非期货公司会员自成交、频繁报撤单和大额报撤单次数时,全部成交否则自动撤销(FOK)和立即成交剩余指令自动撤销(FAK)指令属性形成的撤单和自成交不计入在内。

   

 


大地期货有限公司成立于1995年9月(工商注册号为330000000010485、中国证监会核发的期货业务许可证号为32020000),目前注册资金2.4亿元,截止2012年底的净资产约5.67亿元
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