上期所关于上期所品种“二日交割”优化方案 有关事项的通知

上期发〔2023〕104号

各会员单位：

根据上海期货交易所（以下简称上期所）公告（〔2023〕2号），上期所“二日交割”将从除黄金（“一日交割”模式）外15个品种2304合约开始实施。其中燃料油2304合约已按照“二日交割”模式于本月初完成到期交割，其他品种4月17日为2304合约最后交易日，4月18日、4月19日为交割期。现将有关事项提示如下：

一、“二日交割”流程

（一）交割期

除黄金、燃料油外上期所其他14个品种2304合约交割期缩短为最后交易日（4月17日）后连续二个工作日，即4月18日和4月19日，该二个工作日分别称为第一、第二交割日，4月19日为最后交割日。

（二）卖方提交标准仓单

1．仓储费付止日期。卖方交出的标准仓单仓储费用由卖方支付到最后交易日后的第二个工作日（含当日）。

2．有效期覆盖日期。卖方交出的标准仓单有效期覆盖到最后交易日后的第二个工作日（含当日）。

（三）交割货款

1．买方交割货款。买方允许在第二交割日仓单分配结果上线后至当日14点的时间段内，使用席位资金内转或银行账户资金划转方式支付交割货款。上期所收到买方全量交割货款后，释放对应品种标准仓单。买方应当在上期所会员服务系统提交货款入金申请。

2．卖方交割货款。卖方交割货款在第二交割日由上期所划至卖方会员账户，货款的划转方式默认采用银行账户划转，卖方可以选择内转方式办理。

二、交割发票及发票保证金清退流程

（一）清退发票保证金时点

上期所收取交割发票，清退发票保证金业务提前至第二交割日。

（二）提交电子发票要求

允许提交电子增值税发票。提交电子发票时，要求将发票版式文件（pdf、ofd）发送至指定工作人员邮箱，并打印版式文件在规定时间由卖方会员提交至上期所结算柜台。工作人员邮箱如下：

yao.yuhua@shfe.com.cn；

paizinuer@shfe.com.cn；

qiang.sheng@shfe.com.cn；

xu.qw@shfe.com.cn；

（三）交割发票流转时间要求

交割票发票流转应当在最后交易日后第一到第五个工作日内完成。

三、其他事项

（一）能源中心品种交割程序

上海国际能源交易中心特定品种原油、20号胶、低硫燃料油、国际铜期货仍按照现有“五日交割”模式执行。

（二）上期所黄金品种交割程序

上期所黄金品种仍按照“一日交割”模式执行。

（三）上期所燃料油品种交割情况

上期所燃料油品种2304合约已完成本月到期交割，交割程序按照“二日交割”模式执行。

请各会员单位做好交割前的各项准备与投资者教育工作，注意风险防范，确保交割平稳运行。

联系人：姚煜骅、强生

联系电话：68400421；68401648

特此通知。

上海期货交易所

2023年4月17日