投资学苑 Investment Academy
防范非法集资
【投保进行时】动画：防范非法集资
2021/03/22
了解期货公司的方式和途径
　　（一）网上查询　　通过网上查询是投资者了解并选择期货公司的重要途径。为了保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度，按照中国证监会《期货公司信息公示管理规定》的要求，期货公司现在均已经通过中国证监会指定的期货公...
2020/12/25
了解期货从业人员的合法合规情况
　　除了要选择期货公司，投资者还要对提供服务的期货公司的工作人员进行一定了解，主要是确认其是否具有从业资格，知晓其执业行为是否符合规定要求。　　（一）具备期货从业资格　　期货公司工作人员从事期货业务必须取得期货从业资格。按照...
2020/12/25
选择期货公司的考虑因素
　　投资者应当通过各种途径了解期货公司的依法经营情况、业务领域、诚信及财务状况、信息技术及人员素质等各方面的信息，审慎选择期货公司。　　（一）依法经营情况　　按照《期货交易管理条例》第十五条、第十七条规定，设立期货公司，应当...
2020/12/25
辨识非法期货活动的四个角度
　　近年来，随着对非法期货活动打击力度不断加大，不法分子从事非法期货活动的手法不断翻新，非法期货活动的隐蔽性越来越强。投资者在入市交易前，可以从以下几个方面辨识非法期货活动。　　一是辨识主体资格。按照规定，开展期货业务，需要经中...
2020/12/25
证券期货市场诚信监督管理办法（2020年修订）
2020/12/24
期货行业诚信准则
第一章　总则 第一条　为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。 　　第二条　本准则是对从业人员...
2020/12/24
期货公司诚信评估方案
期货公司诚信评估方案（2015年12月22日经第四届理事会第九次会议审议通过） 　　为落实《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》要求，推进期货行业诚信建设，优化行业诚信环境，中国期货业协会（以下简称“协会”）在征求各方意见的基...
2020/12/24
【以案说法】投资者适当性知多少
　　一、案件还原 　　原告夏某于2016年9月29日在被告某期货公司处开设期货交易账号。夏某于2016年9月27日风险测评时在“您认为自己能够承受的最大损失为”问题中选择“C.30％－50％”，“您的投资经验可...
2020/12/24
【以案说法】远离非法期货谨防上当受骗
　　一、案件还原 　　2014年5月4日至2016年3月28日，刘某伙同赵某，以北京某资产管理有限公司的名义，对外虚构贵金属现货、期货及股票交易等业务，以承诺投资可获取高额回报为诱饵，吸引社会不特定公众进行投资，先后骗取82名被害人投资款共计人...
2020/12/24
【以案说法】合规执业审慎履职
　　一、案件还原 　　2013年1月，某期货公司的业务员李某找到沈某，向沈某推荐该期货公司的保本无风险且年收益12％的理财产品。沈某同意后，李某于2013年1月9日为沈某办理了开户手续，并签订了《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《期货...
2020/12/24
【以案说法】全权委托需谨慎
　
2020/12/24
期货投资者应知应会问答（非法期货篇）
　　97.非法证券期货活动由谁负责查处？ 　　答：根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，非法证券期货活动的查处和善后处理工...
2020/12/24
关于发布期货公司2018年诚信评估结果的通知
时间：2019-10-29各期货公司：　　为贯彻国务院《社会信用体系建设规划纲要（2014-2020）》精神，落实证监会《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》要求，推进期货行业诚信建设，优化行...
2020/12/23
证监会通报2018年证券期货市场诚信情况
　　近年来，证监会深入领会习近平总书记关于加强社会诚信建设的系列重要指示精神，扎实贯彻落实国务院关于转变政府职能、深化简政放权、创新监管方式、完善社会主义市场经济体制的决策部署，积极顺应政务信息化及全国信用信息共享...
2020/12/23
资本市场诚信监管协同机制进一步强化
　　近年来，证监会深入领会习近平总书记关于加强社会诚信建设的系列重要指示精神，扎实贯彻落实国务...
2020/12/23
国务院办公厅关于清理整顿 各类交易场所的实施意见
　　国办发〔2012〕37号　　各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：　　为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下称国发38号文件），进一步明确政策界限、措施和工作要求,...
2020/12/18
深圳查处贵金属非法期货交易案
一、案情摘要刘某于2013年10月至2013年12月，通过深圳市C公司介绍，与B公司签订了在A贵金属交易平台进行现货白银投资的协议。刘某先后在A平台亏损80余万元之后，发现A、B、C涉嫌诈骗，遂向深圳市公安机关报案。深圳市公安机关对B、C公司...
2020/12/02
和讯 期货日报 中国证券报